江苏雷科防务科技股份有限公司2022第三季度报告

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证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2022-061

债券代码：124012 债券简称：雷科定02

2022

第三季度报告

证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2022-059

债券代码：124012 债券简称：雷科定02

江苏雷科防务科技股份有限公司

第七届董事会第九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他重要事项

√适用 □不适用

1、公司2022年员工持股计划

公司于2022年8月23日召开第七届董事会第七次会议、第七届监事会第七次会议，并于2022年9月9日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《公司2022年员工持股计划（草案）》及相关议案。本次员工持股计划的参与人为公司董事、高管及核心骨干，股份来源为公司司回购专用账户中已回购的不超过1,405.478万股股票，认购价格为5元/股。具体见公司2022年8月24日发布于巨潮资讯网的公司《2022年员工持股计划（草案）》。

本次员工持股计划于2022年9月29日召开了员工持股计划第一次持有人会议，会议决议见公司2022年9月30日发布于巨潮资讯网的《2022年员工持股计划第一次持有人会议决议公告》（公告编号：2022-052）。

截至本定期报告披露日，本次员工持股计划实际认购资金总额为6,080万元，实际认购份额为6,080万份，对应雷科防务股份1,216万股，占公司目前股本总额的0.91%，上述股份已于2022年10月18日由公司回购股份证券账户非交易过户至“江苏雷科防务科技股份有限公司-2022年员工持股计划”专户。具体见公司2022年10月19日发布于巨潮资讯网的《2022年员工持股计划完成非交易过户的进展公告》（公告编号：2022-058）。

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：江苏雷科防务科技股份有限公司

2022年09月30日

单位：元

法定代表人：高立宁 主管会计工作负责人：刘峰 会计机构负责人：高立宁

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：高立宁 主管会计工作负责人：刘峰 会计机构负责人：高立宁

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

（二） 审计报告

第三季度报告是否经过审计

□是 √否

公司第三季度报告未经审计。

董事会

2022年10月26日

江苏雷科防务科技股份有限公司

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江苏雷科防务科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第九次会议（以下简称“会议”）于2022年10月24日以电子邮件方式发出通知，并通过电话进行确认，会议于2022年10月26日以通讯表决方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。

经与会董事认真审议，以记名投票表决方式审议通过了如下议案：

一、审议通过了《公司2022年第三季度报告》

表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2022年第三季度报告》（公告编号：2022-061）见2022年10月27日披露于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网（）公告。

二、审议通过了《关于变更剩余回购股份用途并注销的议案》

公司于2018年10月21日召开第六届董事会第二次会议、2018年11月7日召开2018年第五次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，同意以集中竞价交易方式回购公司股份，用于实施股权激励计划或员工持股计划。公司于2018年11月29日披露了《关于首次实施回购部分社会公众股份的公告》（公告编号：2018-124），并于2019年11月8日披露了《关于回购期届满暨股份回购实施结果的公告》（公告编号：2019-086），公司通过股票回购专用证券账户累计回购股份27,454,780股，占公司总股本的2.54%，最高成交价为7.42元/股，最低成交价为5.16元/股，支付的总金额为160,007,645.06元（含交易费用），公司该次回购股份已实施完成。

根据公司第六届董事会第二十八次会议、公司2021年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，以及公司第六届董事会第三十一次会议审议通过的《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司以2021年5月6日为授予日向激励对象首次授予限制性股票（回购股份）11,900,000股；根据公司第七届董事会第三次会议审议通过的《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司以2021年12月10日为授予日向激励对象授予预留限制性股票（回购股份）1,500,000股。公司以回购专用账户中的回购股份向激励对象授予限制性股票（回购股份）共计13,400,000股。

公司于2022年8月23日召开的第七届董事会第七次会议及2022年9月9日召开的2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于〈公司2022年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》及相关议案，决定以公司回购专用证券账户中的回购股份为来源实施员工持股计划。本次员工持股计划实际认购资金总额为6,080万元，实际认购份额为6,080万份，对应认购雷科防务股份12,160,000股，上述股份已于2022年10月18日从公司回购专用证券账户非交易过户至公司2022年员工持股计划专户。

上述股权激励及员工持股计划实施后，公司回购专用证券账户内剩余股份数量为1,894,780股。

根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号一一回购股份》规定，公司回购的股份应当在披露回购结果暨股份变动公告后三年内转让或者注销。鉴于公司股权激励计划及员工持股计划已实施，回购专用证券账户内剩余股份即将满三年到期，公司拟对剩余的回购库存股份的用途进行变更，由“用于实施股权激励计划或员工持股计划”变更为“用于全部注销以减少注册资本”。

董事会提请股东大会授权董事会办理相关注销手续及工商变更登记等手续。表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

《关于变更剩余回购股份用途并注销的公告》（公告编号：2022-062）见2022年10月27日披露于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网（）公告。

本议案尚需提交公司股东大会以特别决议批准通过。

三、审议通过了《关于召开2022年第二次临时股东大会的议案》

公司拟定于2022年11月11日（星期五）以现场结合网络投票的方式召开公司2022年第二次临时股东大会。

表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

《关于召开2022年第二次临时股东大会的通知》（公告编号2022-063）见2022年10月27日披露于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网（）公告。

特此公告。

江苏雷科防务科技股份有限公司

董事会

2022年10月26日

证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2022-060

债券代码：124012 债券简称：雷科定02

江苏雷科防务科技股份有限公司

第七届监事会第九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江苏雷科防务科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第九次会议（以下简称“会议”）于2022年10月24日以电子邮件方式发出通知，并通过电话进行确认，会议于2022年10月26日以通讯表决方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。

经与会监事认真审议，以记名投票表决方式审议通过了如下议案：

一、审议通过了《公司2022年第三季度报告》

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

经过认真审核，公司监事会认为：《公司2022年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的经营情况和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《公司2022年第三季度报告》（公告编号：2022-061）见2022年10月27日披露于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网（）公告。

二、审议通过了《关于变更剩余回购股份用途并注销的议案》

公司于2018年10月21日召开第六届董事会第二次会议、2018年11月7日召开2018年第五次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，同意以集中竞价交易方式回购公司股份，用于实施股权激励计划或员工持股计划。公司于2018年11月29日披露了《关于首次实施回购部分社会公众股份的公告》（公告编号：2018-124），并于2019年11月8日披露了《关于回购期届满暨股份回购实施结果的公告》（公告编号：2019-086），公司通过股票回购专用证券账户累计回购股份27,454,780股，占公司总股本的2.54%，最高成交价为7.42元/股，最低成交价为5.16元/股，支付的总金额为160,007,645.06元（含交易费用），公司该次回购股份已实施完成。

根据公司第六届董事会第二十八次会议、公司2021年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，以及公司第六届董事会第三十一次会议审议通过的《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司以2021年5月6日为授予日向激励对象首次授予限制性股票（回购股份）11,900,000股；根据公司第七届董事会第三次会议审议通过的《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司以2021年12月10日为授予日向激励对象授予预留限制性股票（回购股份）1,500,000股。公司以回购专用账户中的回购股份向激励对象授予限制性股票（回购股份）共计13,400,000股。

公司于2022年8月23日召开的第七届董事会第七次会议及2022年9月9日召开的2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于〈公司2022年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》及相关议案，决定以公司回购专用证券账户中的回购股份为来源实施员工持股计划。本次员工持股计划实际认购资金总额为6,080万元，实际认购份额为6,080万份，对应认购雷科防务股份12,160,000股，上述股份已于2022年10月18日从公司回购专用证券账户非交易过户至公司2022年员工持股计划专户。

上述股权激励及员工持股计划实施后，公司回购专用证券账户内剩余股份数量为1,894,780股。

根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号一一回购股份》规定，公司回购的股份应当在披露回购结果暨股份变动公告后三年内转让或者注销。鉴于公司股权激励计划及员工持股计划已实施，回购专用证券账户内剩余股份即将满三年到期，公司拟对剩余的回购库存股份的用途进行变更，由“用于实施股权激励计划或员工持股计划”变更为“用于全部注销以减少注册资本”。

董事会提请股东大会授权董事会办理相关注销手续及工商变更登记等手续。表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

经过认真审核，公司监事会认为：监事会认为：公司本次变更剩余回购股份用途并注销事项符合《公司法》《证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号一一回购股份》等法律法规的有关规定，决策程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，也不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会导致公司的股权分布不符合上市条件，亦不会影响公司的上市地位。我们同意本次变更剩余回购股份用途并注销事项。

《关于变更剩余回购股份用途并注销的公告》（公告编号：2022-062）见2022年10月27日披露于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网（）公告。

本议案尚需提交公司股东大会以特别决议批准通过。

特此公告。

江苏雷科防务科技股份有限公司

监事会

2022年10月26日

证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2022-064

债券代码：124012 债券简称：雷科定02

江苏雷科防务科技股份有限公司

关于为下属公司提供担保的进展公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

1、2022年担保额度审议情况

江苏雷科防务科技股份有限公司（以下简称“公司”或“雷科防务”）于2022年4月14日召开了第七届董事会第四次会议，会议审议通过了《关于确定公司2022年银行授信总额度及办理授信时的担保额度的议案》，同意公司及下属公司拟在总额不超过100,000万元办理2022年银行授信融资业务，公司对下属公司办理授信时的担保额度不超过100,000万元，年度内申请的银行授信额度包括但不限于长（短）期借款、承兑汇票等。该事项经2022年5月6日召开的公司2021年年度股东大会表决通过，上述银行授信事项及担保授权期限自本次股东大会审议批准之日起至2022年度股东大会召开之日。

2、本次担保进展情况

（1）公司为全资子公司提供的担保

为保证公司及下属子公司的正常经营活动，公司于2022年10月25日与中国银行股份有限公司北京海淀支行签订了编号2022079RSB033《最高额保证合同》，约定公司为全资子公司北京理工雷科电子信息技术有限公司（以下简称“理工雷科”）与该行在编号2022079RS033《授信额度协议》下形成的债务提供连带责任保证，主债权本金余额最高额8,000万元。

（2）控股孙公司为其子公司提供的担保

公司控股孙公司北京理工睿行电子科技有限公司（以下简称“理工睿行”）于2022年10月25日与中国工商银行股份有限公司重庆两江分行编号ICBC-CQLJ-20221001《最高额保证合同》，约定为其全资子公司重庆睿行电子科技有限公司（以下简称“重庆睿行”）与该行在2022年10月19日至2024年12月31日期间与该行签订的借款合同等及其他文件而享有的债权提供连带责任保证，主债权本金余额最高额270万元。

上述担保金额在2021年年度股东大会审议通过的100,000万元担保额度内。截至本公告日，公司对子公司提供担保余额为78,370万元，剩余可用担保额度21,630万元。具体情况如下表：

单位：人民币万元

注1：上表最近一期为2022年9月30日财务数据，未经审计。

注2：担保方理工睿行为公司持股60%控股孙公司，被担保方重庆睿行为理工睿行全资子公司。

二、被担保人基本情况

1、名称：北京理工雷科电子信息技术有限公司

统一社会信用代码：91110108699627252X

类型：有限责任公司（法人独资）

住所：北京市海淀区中关村南大街5号2区683号理工科技大厦401

法定代表人：刘峰

注册资本：37,790万元人民币

成立日期：2009年12月25日

营业期限：2009年12月25日至2029年12月24日

经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机技术培训；制造卫星导航定位接收机、雷达及配套设备、频谱测量仪器、干扰场强测量仪器（主要零部件在外埠生产）；制造工业控制计算机及外部设备、印刷专用设备（限在外埠从事生产活动）；加工计算机软硬件；计算机系统服务；销售电子产品；经国家密码管理机构批准的商用密码产品开发、生产（有效期至2020年08月20日）。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

理工雷科不是失信被执行人。

理工雷科为公司全资子公司，主要财务指标如下：

单位：万元

注：上表所列理工雷科2021年度财务数据经审计，2022年三季度财务数据未经审计。

2、名称：重庆睿行电子科技有限公司

统一社会信用代码：91500000MA60RDDA5G

类型：有限责任公司（法人独资）

住所：重庆市渝北区龙兴镇两江大道618号

法定代表人：金烨

注册资本：2020年3月13日

成立日期：有限责任公司(法人独资)

营业期限：2020年3月13日 至 无固定期限

经营范围：一般项目：软件开发，信息技术咨询服务，雷达及配套设备制造，智能车载设备制造，集成电路芯片及产品制造，汽车零配件零售，汽车及零配件批发，新能源汽车电附件销售，电子元器件批发，人工智能硬件销售，新能源汽车生产测试设备销售，电子专用设备制造（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

重庆睿行不是失信被执行人。

担保方理工睿行为公司持股60%控股孙公司，被担保方重庆睿行为理工睿行全资子公司，主要财务指标如下：

单位：万元

注：上表所列重庆睿行2021年度财务数据经审计，2022年三季度财务数据未经审计。

三、担保合同的主要内容

1、编号2022079RSB033《最高额保证合同》

（1）债权人：中国银行股份有限公司北京海淀支行

（2）担保方式：连带责任保证

（3）保证范围：主债权本金及利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用、因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有应付费用等。被担保的主合同为该行与债务人签订的编号2022079RS033《授信额度协议》。

（4）担保期间：本合同项下所担保的债务逐笔单独计算保证期间，各债务保证期间为该笔债务履行期限届满之日起三年。

（5）担保金额：主合同项下本金余额不超过人民币8,000万元。

2、编号ICBC-CQLJ-20221001《最高额保证合同》

（1）债权人：中国工商银行股份有限公司重庆两江分行

（2）担保人：北京理工睿行电子科技有限公司

（3）被担保人即债务人：重庆睿行电子科技有限公司

（2）担保方式：连带责任保证

（3）保证范围：主债权为债权人在2022年10月19日至2024年12月31日期间与重庆睿行签订的借款合同等及其他文件而享有的债权。担保范围为主债权本金、利息、贵金属租赁费、复利、罚息、违约金、损坏赔偿金、贵金属租赁重量溢短费、汇率损失、因贵金属价格变动引起的相关损失、贵金属租赁合同出租人根据主合同预定行使相应权利所产生的交易费等费用以及实现债权的费用

（4）担保期间：自主合同项下的借款期限或贵金属租赁期限届满之次日起三年。主债权发生期间为2022年10月19日至2024年12月31日。

（5）担保金额：主债权本金余额最高额270万元。

四、董事会意见

公司于2022年4月14日召开了第七届董事会第四次会议，会议审议通过了《关于确定公司2022年银行授信总额度及办理授信时的担保额度的议案》，同意公司及下属公司拟在总额不超过100,000万元办理2022年银行授信融资业务，公司对下属公司办理授信时的担保额度不超过100,000万元，年度内申请的银行授信额度包括但不限于长（短）期借款、承兑汇票等。该事项经2022年5月6日召开的公司2021年年度股东大会表决通过，上述担保额度的有效期为自该次股东大会审议批准之日起至2022年度股东大会召开之日止。截至本公告日，公司对子公司提供担保以及公司子公司对其下属公司提供担保合计余额为78,370万元，未超过股东大会审议通过的担保额度100,000万元，剩余可用担保额度21,630万元。

五、累计对外担保情况

本次担保后，公司为下属子公司及孙公司、公司子公司对其下属公司提供担保总额即对外担保总余额为78,370万元，占公司最近一年度（2021年末）经审计净资产的15.85%。公司及子公司不存在逾期担保，不存在涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。

六、备查文件

1、公司与中国银行股份有限公司京海淀支行签订的编号2022079RSB033《最高额保证合同》；

2、理工睿行与中国工商银行股份有限公司重庆两江分行签订的编号ICBC-CQLJ-20221001《最高额保证合同》。

特此公告。

江苏雷科防务科技股份有限公司董事会

2022年10月26日

证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2022-062

债券代码：124012 债券简称：雷科定02

江苏雷科防务科技股份有限公司

关于变更剩余回购股份用途

并注销的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江苏雷科防务科技股份有限公司（以下简称“公司”或“雷科防务”）于2022年10月26日召开第七届董事会第九次会议、第七届监事会第九次会议审议通过了《关于变更剩余回购股份用途并注销的议案》，拟对剩余的回购库存股份的用途进行变更，由“用于实施股权激励计划或员工持股计划”变更为“用于全部注销以减少注册资本”，本议案尚需提交公司2022年第二次临时股东大会审议，现将本次具体情况公告如下：

一、回购股份的情况

公司于2018年10月21日召开第六届董事会第二次会议、2018年11月7日召开2018年第五次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，同意以集中竞价交易方式回购公司股份，用于实施股权激励计划或员工持股计划。公司于2018年11月29日披露了《关于首次实施回购部分社会公众股份的公告》（公告编号：2018-124），并于2019年11月8日披露了《关于回购期届满暨股份回购实施结果的公告》（公告编号：2019-086），公司通过股票回购专用证券账户累计回购股份27,454,780股，占公司总股本的2.54%，最高成交价为7.42元/股，最低成交价为5.16元/股，支付的总金额为160,007,645.06元（含交易费用），公司该次回购股份已实施完成。

二、回购股份的使用情况

根据公司第六届董事会第二十八次会议、公司2021年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，以及公司第六届董事会第三十一次会议审议通过的《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司以2021年5月6日为授予日向激励对象首次授予限制性股票（回购股份）11,900,000股；根据公司第七届董事会第三次会议审议通过的《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司以2021年12月10日为授予日向激励对象授予预留限制性股票（回购股份）1,500,000股。公司以回购专用账户中的回购股份向激励对象授予限制性股票（回购股份）共计13,400,000股。

公司于2022年8月23日召开的第七届董事会第七次会议及2022年9月9日召开的2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于〈公司2022年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》及相关议案，决定以公司回购专用证券账户中的回购股份为来源实施员工持股计划。本次员工持股计划实际认购资金总额为6,080万元，实际认购份额为6,080万份，对应认购雷科防务股份12,160,000股，上述股份已于2022年10月18日从公司回购专用证券账户非交易过户至公司2022年员工持股计划专户。

上述股权激励及员工持股计划实施后，公司回购专用证券账户内剩余股份数量为1,894,780股。

三、本次变更回购股份用途及注销情况

根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号一一回购股份》规定，公司回购的股份应当在披露回购结果暨股份变动公告后三年内转让或者注销。鉴于公司股权激励计划及员工持股计划已实施，回购专用证券账户内剩余股份即将满三年到期，公司拟对剩余的回购库存股份的用途进行变更，由“用于实施股权激励计划或员工持股计划”变更为“用于全部注销以减少注册资本”，即拟对公司回购专用证券账户内剩余股份1,894,780股进行注销，占回购注销前公司总股本0.14%。

四、本次注销回购股份后公司股本变化情况

注：股本结构以部分回购股份注销完成后中国证券登记结算有限责任公司出具的版本为准。

五、本次变更剩余回购股份用途并注销对公司的影响

本次变更剩余回购股份用途并注销是根据公司目前实际情况作出的决策，有利于进一步提升每股收益水平，切实提高公司股东的投资回报，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司利益及中小投资者权利的情形。

本次回购股份注销后，公司股权分布仍具备上市条件，不会改变公司的上市公司地位。

六、独立董事意见

公司独立董事认为：公司本次变更剩余回购股份用途并注销事项是根据公司实际情况和发展战略的考虑，相关审议和决策程序合法、合规，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情况，符合《公司法》《证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号一一回购股份》等法律法规的有关规定。本次变更剩余回购股份用途并注销事项不会对公司债务履行能力、持续经营能力及股东权益等产生重大影响，不会导致公司的股权分布不符合上市条件，亦不会影响公司的上市地位。我们一致同意本次变更剩余回购股份用途并注销事项，并同意将相关议案提交公司股东大会审议。

七、监事会意见

监事会认为：公司本次变更剩余回购股份用途并注销事项符合《公司法》《证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号一一回购股份》等法律法规的有关规定，决策程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，也不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会导致公司的股权分布不符合上市条件，亦不会影响公司的上市地位。我们同意本次变更剩余回购股份用途并注销事项。

八、备查文件

1、第七届董事会第九次会议决议；

2、第七届监事会第九次会议决议；

3、独立董事关于公司第七届董事会第九次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

江苏雷科防务科技股份有限公司

董事会

2022年10月26日

证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2022-063

债券代码：124012 债券简称：雷科定02

江苏雷科防务科技股份有限公司

关于召开2022年

第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江苏雷科防务科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第九次会议审议通过了《关于召开2022年第二次临时股东大会的议案》，现将本次股东大会有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：本次股东大会为公司2022年第二次临时股东大会

2、股东大会的召集人：公司董事会。

3、会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第九次会议审议通过了《关于召开2022年第二次临时股东大会的议案》，定于2022年11月11日召开2022年第二次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议召开时间：

（1）现场会议召开时间：2022年11月11日（周五）下午14:30

（2）网络投票时间

通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票时间为2022年11月11日9:15至2022年11月11日15:00期间的任意时间；

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的投票时间为2022年11月11日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统行使表决权。

6、股权登记日：2022年11月4日（周五）

7、出席对象：

（1）在股权登记日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；因故不能亲自出席现场会议的股东可书面授权代理人出席和参加表决（该代理人可不必为公司股东，授权委托书见附件二），或在网络投票时间内参加网络投票。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的具有证券从业资格的见证律师。

8、现场会议召开地点：北京市海淀区西三环北路甲2号院（中关村国防科技园）5号楼6层公司会议室。

二、会议审议事项

本次提交股东大会表决的议案如下表：

表一 本次股东大会提案编码列示表

上述提案已经公司2022年10月26日召开的第七届董事会第九次会议、第七届监事会第九次会议审议通过，具体情况详见公司刊登于《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》以及巨潮资讯网（）的相关公告。

上述议案为特别决议事项，需由出席股东大会的股东（包括股东代理人）

所持表决权的三分之二以上通过。

根据《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》的要求，上述议案属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票，并及时公开披露。

三、会议登记等事项

（一）登记时间：2022年11月7日（周一）上午9:00至11:00；下午13:00至16:00。

（二）登记方式：

1、自然人股东须持本人身份证及持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书、持股凭证和委托人身份证办理登记手续；

2、法人股东由法定代表人出席会议的，须持加盖法人公章的营业执照复印件、持股凭证、法定代表人身份证明文件办理登记手续；委托代理人出席会议的，须持加盖法人公章的营业执照复印件、持股凭证、授权委托书、法定代表人身份证明文件及代理人身份证明文件办理登记手续；

3、异地股东可采用信函或传真的方式登记（登记时间以收到传真或信函时间为准，传真登记请发送传真后电话确认）。

股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件三），以便登记确认。

本公司不接受电话方式办理登记。

4、出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（）参加投票，网络投票的具体流程详见附件一。

五、其他事项

1、联系方式

联系电话：010-68916700

传真号码：010-68916700-6759

联系人：鲁建峰

邮政编码：100081

通讯地址：北京市海淀区西三环北路甲2号院5号楼6层

2、会议费用：与会股东食宿及交通费用自理。

六、备查文件

1、公司第七届董事会第九次会议决议；

2、公司第七届监事会第九次会议决议。

特此公告。

江苏雷科防务科技股份有限公司

董事会

2022年10月26日

附件一

江苏雷科防务科技股份有限公司

股东大会网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：362413

2、投票简称：雷科投票

3、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

5、对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2022年11月11日的交易时间，即9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年11月11日（现场股东大会召开当日）9:15，结束时间为2022年11月11日（现场股东大会结束当日）15:00。

2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3．股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二

江苏雷科防务科技股份有限公司

股东大会出席授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本人（或本单位） 出席江苏雷科防务科技股份有限公司2022年第二次临时股东大会，并代理行使表决权。本人已了解了公司有关审议事项及内容，表决意见如下：

说明：

1、请委托人对授权受托人表决的议案进行选择，并在相应的格内打上“√”。

2、未填、错填、字迹无法辨认的表决票，以及未投的表决票均视为“弃权”。

3、授权委托书用剪报或复印件均有效。

4、委托人为法人的，应当加盖单位印章。

委托人（签名或盖章）： 委托人证件号码：

委托人股票账户： 委托人持股性质及数量：

受托人（签名）： 受托人身份证号码：

委托书签发日期： 年 月 日

委托书有效期限：自本授权委托书签发日至本次股东大会结束

附件三

江苏雷科防务科技股份有限公司

股东大会股东登记表

截止2022年11月4日下午15:00交易结束时本单位（或本人）持有江苏雷科防务科技股份有限公司（股票代码：002413）股票，现登记参加公司2022年第二次临时股东大会。

姓名（或名称）： 证件号码：

证券账户号码： 持有股份性质及数量：

联系电话： 登记日期： 年 月 日

股东签字：

本版导读

江苏雷科防务科技股份有限公司2022第三季度报告 2022-10-27