湘财证券再收罚单：涉及营业部合规管理不到位等多项违规

12月25日，中国证券监督管理委员会贵州监管局公开披露对湘财证券贵阳北京路证券营业部的行政处罚信息。

中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚信息公开表显示，湘财证券贵阳北京路证券营业部被中国证券监督管理委员会贵州监管局出具警示函，主要违法违规事实为：“该营业部存在员工未在中国证券业协会注册为证券投资顾问的情况下向客户提供个股投资建议、未取得基金从业资格向客户销售私募基金且未充分提示投资风险的情况”。

今年以来已收四张罚单

面包财经梳理发现，据不完全统计，今年以来湘财证券及其分支机构多次被监管部门处罚，累计收到4张罚单。

2023年12月19日，湘财证券南京江东中路证券营业部被江苏证监局采取出具警示函监管措施。主要违法违规事实为：“该营业部存在以下问题:一、对个别证券经纪人2015年以来在委托合同约定地域范围以外的执业活动合规管理不到位,导致未能及时发现证券经纪人在执业过程中存在为客户间融资提供中介便利的行为。二、证券经纪人档案管理存在不足,个别证券经纪人档案中未保存2015年再培训记录”。

2023年9月12日，湘财证券上海江宁路证券营业部和湘财证券上海金沙江路证券营业部分别被上海证监局采取出具警示函的监管措施。主要违法违规事实均涉及“营业部个别投资顾问向客户推介湘财证券股份有限公司代销的“云涌”系列集合资金信托计划过程中未能准确介绍相关产品信息”。

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